Hệ thống xúc tiến và sáng kiến quản lý rủi ro

Ủy ban tạo bản đồ rủi ro cho toàn nhóm hai lần một năm để hiểu toàn diện về tình trạng rủi ro liên quan đến chiến lược quản lý và nền tảng của tính liên tục trong kinh doanh Ủy ban cũng hợp tác với tổ chức quản lý rủi ro để thúc đẩy các biện pháp trong toàn nhóm nhằm giải quyết các rủi ro quan trọng liên quan đến nền tảng của tính liên tục trong kinh doanh, chẳng hạn như thiên tai và tai nạn lao động Ngoài ra, chúng tôi đã thành lập Ủy ban Tuân thủ và Ủy ban An toàn Thông tin với tư cách là các tổ chức cấp dưới của Ủy ban Kiểm soát Nội bộ, thực hiện các hoạt động hàng năm liên quan đến thúc đẩy tuân thủ và bảo mật thông tin, xác nhận trạng thái phản hồi, xác định vấn đề và xác nhận trạng thái cải tiến "Ủy ban kiểm soát nội bộ" được thành lập dựa trên "Quy định kiểm soát nội bộ" đóng vai trò chính và bằng cách quản lý tập trung thông tin rủi ro của tập đoàn, chúng tôi nắm bắt được những rủi ro quan trọng trên toàn công ty và đưa ra các biện pháp đối phó Ngoài ra, chúng tôi đã thành lập một bộ phận chuyên môn để tăng cường khả năng ứng phó với các sự cố rủi ro trong tập đoàn của chúng tôi

Các sáng kiến liên quan đến BCP (thiên tai)

Khi xảy ra tình huống bất ngờ, Tập đoàn link m88 thành lập ``Trụ sở Lực lượng Đặc nhiệm'' dựa trên ``Quy định Quản lý Khủng hoảng'' và ``Sổ tay Quản lý Khủng hoảng'', tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của tình huống
Đặc biệt đối với các thảm họa quy mô lớn như động đất và lũ lụt, chúng tôi đã xây dựng một hệ thống cho phép chúng tôi ứng phó phù hợp, bao gồm ứng phó ban đầu, tuyến liên lạc và hoạt động của lực lượng đặc nhiệm
Tuy nhiên, trong trận động đất ở bán đảo Noto xảy ra vào năm 2020, BCP mà chúng tôi đã tạo ra cho đến thời điểm đó không hoạt động tốt nên chúng tôi đã xác định chi tiết những gì từng bộ phận đã không làm được vào thời điểm xảy ra thảm họa, xem xét lại cơ cấu của lực lượng đặc nhiệm và các tuyến liên lạc dựa trên đánh giá đó và xây dựng lại hệ thống hỗ trợ toàn công ty Chúng tôi cũng tổ chức các buổi đào tạo trong đó các cán bộ phụ trách từng tổ chức của lực lượng đặc nhiệm tham gia và xây dựng BCP hiệu quả bằng cách xác minh và phổ biến thông tin

Tình trạng phát triển hệ thống kiểm soát nội bộ

• Chúng tôi đã thiết lập triết lý quản lý, hướng dẫn hành động, quy tắc ứng xử CSR, quy tắc ứng xử tuân thủ, vv và phân phát chúng trên thẻ và tập sách di động cho tất cả giám đốc điều hành và nhân viên để đảm bảo nhận thức thấu đáo
• Chúng tôi đã thành lập nhóm kiểm soát nội bộ thuộc Phòng Kiểm toán Doanh nghiệp với tư cách là tổ chức hỗ trợ hoạt động kiểm soát nội bộ của Tập đoàn link m88
• Để xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ hiệu quả cho Tập đoàn link m88, chúng tôi đã thành lập "Ủy ban kiểm soát nội bộ", họp bốn lần một năm để thảo luận về chính sách cơ bản của hệ thống kiểm soát nội bộ và thảo luận về kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro nói chung Ngoài ra, chúng tôi đã thành lập một bộ phận chuyên môn để tăng cường khả năng ứng phó với các sự cố rủi ro trong Tập đoàn link m88
• Ủy ban Tuân thủ họp bốn lần một năm để xác nhận các hoạt động hàng năm liên quan đến thúc đẩy tuân thủ cũng như xác định và cải thiện các vấn đề

• Phòng Kiểm toán Doanh nghiệp tiến hành kiểm toán nội bộ từng công ty trong tập đoàn để xác nhận tính hiệu quả của kiểm soát nội bộ đối với toàn tập đoàn Ngoài ra, chúng tôi xử lý phù hợp các biện pháp kiểm soát nội bộ liên quan đến báo cáo tài chính dựa trên Đạo luật về công cụ tài chính và giao dịch dựa trên kế hoạch cơ bản hàng năm
• Ủy ban Kiểm soát nội bộ đi đầu trong việc xác định các rủi ro quan trọng trên toàn công ty và thúc đẩy các biện pháp đối phó bằng cách quản lý tập trung thông tin rủi ro của Tập đoàn link m88
• Tập đoàn link m88 cũng đang thúc đẩy các sáng kiến BCP từ góc độ chuẩn bị cho những tình huống bất ngờ Trong trường hợp khó xảy ra tình huống bất ngờ, chúng tôi có sẵn một hệ thống để ứng phó phù hợp bằng cách tổ chức cuộc họp về biện pháp đối phó dựa trên các quy định quản lý khủng hoảng và sổ tay quản lý khủng hoảng, đồng thời thành lập một đội đặc nhiệm tùy theo mức độ nghiêm trọng của tình huống
• Là triết lý cơ bản của chúng tôi nhằm loại bỏ các lực lượng chống đối xã hội, chúng tôi đã tuyên bố rõ ràng trong quy tắc ứng xử tuân thủ của mình rằng chúng tôi không lợi dụng họ, không sợ hãi họ và không trả tiền cho họ Chúng tôi đã cử người chịu trách nhiệm ngăn chặn những yêu cầu vô lý, đồng thời thiết lập hệ thống hợp tác với các tổ chức chuyên môn bên ngoài

Xây dựng và vận hành hệ thống kiểm soát nội bộ, phản hồi J-SOX

Tập đoàn link m88 đang nỗ lực nâng cao hệ thống kiểm soát nội bộ trong toàn tập đoàn theo "Chính sách cơ bản về Hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty" đã được các giám đốc giải quyết
Để xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ hiệu quả cho link m88 và Tập đoàn link m88, chúng tôi đã thành lập Ủy ban Kiểm soát nội bộ để cân nhắc các biện pháp khác nhau và quản lý tình trạng thực hiện Ngoài ra, để tuân thủ Hệ thống Báo cáo Kiểm soát Nội bộ (J-SOX) dựa trên Đạo luật về Công cụ Tài chính và Giao dịch, Phòng Kiểm toán Doanh nghiệp liên tục đánh giá và hỗ trợ việc thúc đẩy kiểm soát nội bộ để đảm bảo độ tin cậy của báo cáo tài chính

Sáng kiến tuân thủ

Tuân thủ được coi là một trong những vấn đề quản lý quan trọng của Tập đoàn link m88 và chúng tôi đã thành lập ``Ủy ban Tuân thủ link m88'' do viên chức phụ trách thúc đẩy tuân thủ chủ trì và đang thúc đẩy các hoạt động dựa trên chính sách thúc đẩy tuân thủ cơ bản

Chính sách cơ bản về khuyến khích tuân thủ

• Tất cả cán bộ và nhân viên đều nhận thức được sứ mệnh và trách nhiệm xã hội của Tập đoàn link m88, đồng thời trung thành tuân thủ pháp luật, đạo đức doanh nghiệp và quy định nội bộ
• Chúng tôi đặt giá trị cao nhất vào việc tuân thủ và khi có xung đột giữa lợi ích của chúng tôi và việc tuân thủ, chúng tôi ưu tiên tuân thủ
• Chúng tôi sẽ kiên quyết từ chối mọi yêu cầu gian lận hoặc vô lý từ người ngoài
• Nếu phát sinh vấn đề về tuân thủ trong nhóm, chúng tôi sẽ khắc phục ngay lập tức

Hoạt động năm 2024

Nhận thức về việc tuân thủ các tiêu chuẩn ứng xử, vv

Chúng tôi đang phân phát tập sách "Quy tắc ứng xử tuân thủ" được xây dựng dựa trên triết lý quản lý và quy tắc ứng xử của chúng tôi cho tất cả cán bộ và nhân viên

Triển khai các hoạt động giáo dục và đào tạo khác nhau

Tại Tập đoàn link m88, chúng tôi đã chỉ định một người lãnh đạo tuân thủ cho từng nơi làm việc để ngăn chặn các vụ bê bối và tạo ra một nơi làm việc lành mạnh, đồng thời chúng tôi thúc đẩy giáo dục về tuân thủ tập trung vào những người lãnh đạo tuân thủ
Đào tạo được tiến hành cho nhân viên mới, giám đốc chi nhánh mới, giám đốc nhà máy mới và tất cả người quản lý, đồng thời sử dụng các trường hợp thực tế (quấy rối, hành vi sai trái) đã xảy ra trong công ty làm tài liệu

Tạo nhận thức về tuân thủ

Chúng tôi xuất bản tạp chí thông tin tuân thủ hai tháng một lần để thúc đẩy sự tuân thủ tại nơi làm việc Các nhà lãnh đạo tuân thủ phổ biến nội dung của tạp chí thông tin này tại nơi làm việc, giúp nâng cao nhận thức về tuân thủ của nhân viên Ngoài ra, chúng tôi tiến hành tự kiểm tra việc tuân thủ đối với tất cả nhân viên hai lần một năm, giúp họ có cơ hội suy ngẫm về hành động của chính mình

Đào tạo tuân thủ (trong nước)